美国知名互联网券商Robinhood因涉嫌违反证券法而受到美国证券交易委员会警告

• Robinhood表示，它于5月4日收到了美国证券交易委员会的“韦尔斯通知（Wells Notice）”。
• 据报道，该交易平台配合了调查。
• 美国证券交易委员会指控这些交易所的加密操作违反了《证券交易法》。

美国证券交易委员会(SEC)正在调查交易平台Robinhood加密公司(Robinhood Crypto, LLC)。该交易所周一表示，已收到有关加密上市、加密货币托管和平台运营的调查传票。

该交易所收到了美国证券交易委员会的威尔斯通知，美国金融监管机构在该通知中指控该交易所违反了1934年《证券交易法》第15(a)条和第17A条。

Robinhood加密货币部门面临美国证券交易委员会的法律诉讼

根据5月4日的法庭文件，美国证券交易委员会向Robinhood总部位于美国的加密部门发出了Wells通知。证券监管机构的通知是一封显示SEC调查结论的信件，概述了监管机构发现的涉嫌违规行为。

美国证券交易委员会的文件显示，监管机构正在调查Robinhood的加密上市和加密托管业务。这也表明，监管机构正在考虑对涉嫌违反《证券法》的行为采取执法行动。

在周一的一篇博客文章中，Robinhood首席法务官表示，该交易所曾试图与美国证券交易委员会合作，以提高监管透明度，但这些尝试都失败了。Robinhood表示，对美国证券交易委员会决定向该交易所的美国加密业务部门发出韦尔斯通知感到“失望”。

美国证券交易委员会称，Robinhood的加密业务部门违反了第15(a)条(涉及经纪商在监管机构的注册)和第17A条(关于注册转让代理处理证券转让、保管投资者和发行人资金和证券以及维护投资者所有权记录的要求)。

监管机构的下一步可能涉及民事禁令行动，即审判，和/或停止和停止程序，对交易所的活动进行处罚和限制。