FX168财经报社(亚太)讯 全球去中心化交易所(DEX)领头羊Uniswap在4月收到美国证监会(SEC)祭出的韦尔斯通知(Wells Notice)后，意味着监管机构很可能以《证券法》起诉该平台。币圈媒体本周再次爆料，纽约州总检察长办公室(NYAG)向Uniswap创投公司发出传票，包括知名a16z和Union Square Ventures。
CoinDesk引述两位知情人士爆料，纽约州总检察长办公室(NYAG)上个月已向投资Uniswap的创投公司发出传票，其中包括风投(VC)巨头Andreessen Horowitz(a16z)和Union Square Ventures，显示纽约州总检察长Letitia James似乎也已加入对Uniswap的监管攻势。
(来源:CoinDesk)
一位看过传票的人士透露：“Letitia James正在追随美国证监会主席根斯勒(Gary Gensler)的脚步，将加密货币作为政治出气筒。”
在交易所FTX暴雷后，纽约州总检察长办公室先前曾起诉Genesis、Gemini、Digital Money Group(DCG)、KuCoin、CoinEx等加密货币业者，以及已破产的加密借贷平台Celsius创始人Alex Mashinsky。
针对币圈媒体爆料，Uniswap发言人回应称：“Uniswap Labs是去中心化金融(DeFi)技术纽约制造的先驱，值得自豪，它为我们所有人提供了一条更好、更公平地获得金融服务的途径。”
他续称：“我们不希望任何人承担不必要的传票负担，但我们欢迎随时与任何政府机构或民选官员对话，讨论当我们倡导负责任的DeFi创新时，我们可以共同建设未来，尤其是在我们的家乡。”
另外，美媒Axios在8月早些时候报道，有多个消息来源指出，包括a16z和Union Square Ventures在内的多家创投基金已收到美国证监会的信函，内容涉及其与Uniswap Labs的合作。
据悉，Uniswap Labs当前已完成超过1.7亿美元的融资，最近一次是在2022年末，估值接近17亿美元。
在4月祭出的韦尔斯通知中，美国证监会主张Uniswap协议是一个未注册、由Uniswap labs控制的证券交易所，Uniswa 介面是一个未注册的证券经纪交易商，而旗下UNI代币则是一个投资契约。
然而，这项指控面临Uniswap Labs的反驳，该机构称“UNI代币仅是文件格式，Uniswap仅为电脑程式”，借此反驳美国证监会认定UNI代币是证券的观点。
此外，美国商品期货交易委员会(CFTC)周三(9月4日)宣布，该机构命令Uniswap Labs支付175000美元的民事罚款，以了结对其透过去中心化数位资产交易协议提供非法杠杆和保证金商品交易的指控，并停止违反《商品交易法》(CEA)的行为。
(来源:CFTC)
美国CFTC执法部门主管Ian McGinley表示：“当前的行动再次表明，随着数字资产平台和DeFi生态系统的发展，执法部门将大力执行CEA。DeFi营运商必须保持警惕，确保交易符合法律。”
美国CFTC也在新闻稿中指出，Uniswap Labs因为在调查过程中积极合作，因此减少了罚款金额。
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