Empresario de Hong Kong acusado de presentar formularios falsos ante la SEC

Un empresario de Hong Kong ha sido acusado formalmente de presentar presuntamente formularios falsos y engañosos como asesor de inversiones ante la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC). El empresario, originario de Hong Kong, fue acusado por un gran jurado federal en el Distrito de Columbia por su participación en la conspiración.

Según las autoridades estadounidenses, Guanhua Su, originario de Hong Kong, presentó formularios falsos la SEC para al menos diez empresas fantasma creadas por él y otros cómplices. Las autoridades afirmaron que los formularios falsos daban la impresión de que las empresas eran asesores financieros legítimos, aunque en realidad eran entidades ficticias. Las fuerzas del orden afirmaron que al menos dos de estas entidades ficticias se utilizaron para convencer a pequeños inversores, a través de WhatsApp y otras redes sociales, de invertir en acciones de empresas chinas que cotizan en el NASDAQ.

Empresario de Hong Kong acusado por un gran jurado federal

Según la acusación , Su, un hongkonés de 37 años que usa el alias de Michael Su, era el director general y director de marketing de Rhino Consulting Business Services Ltd., una empresa con sede en Hong Kong que ofrece servicios financieros. Las autoridades afirman que Su y otros cómplices cometieron los presuntos delitos entre febrero de 2023 y marzo de 2025.

Su y otros acusados crearon al menos diez empresas fantasma y presentaron formularios fraudulentos ante la SEC en nombre de todas ellas. Las autoridades afirmaron que Su realizó declaraciones falsas sobre todas las empresas, citando como ejemplo las presentadas para Bluesky Eagle Capital Management y Wisdom Capital Management Group. Alegaron que Su presuntamente hizo declaraciones falsas sobre el domicilio social de ambas empresas, su condición de empresa cotizada, entre otros aspectos.

En la acusación, las autoridades afirmaron que los conspiradores utilizaron a Bluesky Eagle y Wisdom Capital para convencer a inversores de comprar acciones de una empresa pública que cotizaba en el NASDAQ, con sede en las Islas Caimán y negocios en China. Alegaron que, en un momento dado, la empresa operó con una estructura de entidad de interés variable (VIE). Los conspiradores también prometieron, supuestamente, rentabilidades de hasta el 500 % a sus inversores de WhatsApp, comprometiéndose a compensarles por todas las pérdidas.

La acusación destapa la caja de Pandora.

La acusación alega además que el cómplice instó a los inversores a comprar acciones de la empresa cotizada, promocionada mediante cuentas de WhatsApp vinculadas a las empresas ficticias. Vendieron las acciones de la empresa a través de cuentas de corretaje extranjeras, obteniendo ganancias de hasta 211 millones de dólares. Sin embargo, en abril de 2024, las acciones de la empresa cotizada se desplomaron un 88%, lo que ocasionó enormes pérdidas a los inversores.

El 13 de noviembre, la SEC presentó demandas civiles contra varias entidades por las que el Departamento de Justicia había acusado a Su de presentar formularios falsos ante el regulador. En su escrito, la SEC señaló que inició procedimientos contra Bluesky Eagle y Supreme Power Capital Management en el Distrito Sur de Nueva York. Además, también presentó demandas contra AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation e Invesco Alpha en el Distrito de Colorado.

La SEC ya había presentado una demanda civil contra Wisdom Capital en el Distrito de Columbia. Mientras tanto, Su ha sido acusado de conspiración para cometer fraude de valores, de realizar declaraciones falsas en un informe presentado ante la SEC y de hacer declaraciones falsas. De ser declarado culpable, este de Hong Kong se enfrenta a una pena máxima de cinco años por cada cargo. «La acusación formal presentada hoy imputa al acusado su presunta participación en una compleja trama de fraude de valores que causó pérdidas a los inversores por valor de cientos de millones de dólares», declaró el Fiscal General Adjunto Interino Matthew Galeotti, de la División Penal del Departamento de Justicia.

Añadió que la división se opone rotundamente a los agentes extranjeros que pretenden perjudicar a los inversores minoristas estadounidenses. Galeotti señaló que, bajo su dirección, la División Penal está comprometida con la investigación y el enjuiciamiento de los delincuentes que roban a los ciudadanos estadounidenses mediante fraude y engaño. «La Oficina del Inspector General de la SEC (SEC-OIG) investigará incansablemente a los agentes nacionales y extranjeros que intenten abusar de los procesos de la SEC con fines maliciosos», declaró el Inspector General de la SEC (SEC-OIG), Kevin B. Muhlendorf.

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