美CFTC对FTX两位联创落锤：Ellison、Wang均被禁止交易5年，未寻求退赔或民事罚款

金色财经报道，8月21日，美国商品期货交易委员会（CFTC）近期披露称，美国纽约南区联邦地区法院已对Alameda Research前CEO Caroline Ellison及Alameda、FTX联合创始人Gary Wang签发补充同意令，正式解决CFTC针对两人的执法案件。 根据法院命令，Ellison和Wang均需继续配合CFTC调查。Ellison被处以5年交易禁令和10年注册禁令，Wang被处以5年交易禁令和8年注册禁令。相关禁令期限自两人此前于2022年12月23日签署的初始同意令生效之日起计算。 2022年，法院已认定Ellison涉及CFTC指控的两项欺诈行为并承担责任，同时认定Wang对一项欺诈指控承担责任，并永久禁止两人违反《商品交易法》及CFTC相关反欺诈规定。值得注意的是，CFTC此次暂不寻求对Ellison和Wang追加追缴款、返还非法所得或民事罚款。CFTC执法部门表示，这一决定部分基于两人在调查及相关诉讼中的重大配合，包括在联邦刑事案件中认罪，以及协助调查FTX相关事项。 CFTC执法部门负责人DavidI.Miller表示，Ellison和Wang作为Alameda及FTX高级管理人员实施欺诈并被法院认定承担责任，但其最终处罚反映了两人为CFTC调查提供的重要协助。 此外，两人在相关刑事案件中均已承认包括共谋实施商品欺诈在内的多项罪行，并共同承担约110.2亿美元的没收令责任。此次同意令意味着CFTC针对Ellison和Wang的相关执法行动正式告一段落。