FINRA正在调查摩根士丹利（Morgan Stanley）

据《华尔街日报》报道，摩根士丹利（Morgan Stanley）正在接受金融行业监管局（FINRA）的调查，该杂志的资料来源是熟悉此事的资料来源，该杂志的资料来源是，对与其富裕客户有关的反罚款（AML）控制的潜在失误（AML）控制。 

调查可以确定华尔街银行是否适当评估了客户风险，并遵循AML的财富和机构业务部门的程序。 FINRA已要求在2021年10月至2024年9月之间进行有关国内和国际客户的信息。

熟悉此事所述部门的个人包括Morgan Stanley Wealth Management，其机构证券部门和E*Trade，这是它在2020年收购的数字交易平台。

去年8月，摩根士丹利（Morgan Stanley）从2018年5月至2022年7月揭示了超过53.5万个未报告的市政和债务证券交易后，指控摩根士丹利（Morgan Stanley）提出了不准确的记录。

摩根士丹利客户风险评论查询 

据报道，FINRA要求摩根士丹利（Morgan Stanley）提供有关政治上暴露的人（PEP）的数据，例如外国高级官员，他们的亲戚和亲密的同事。 

监管机构还在审查哪些摩根士丹利员工负责处理因政治联系而面临洗钱脆弱性的客户。

FINRA不是政府机构，但根据联邦法律，它有权对违反监管标准的经纪交易商处以罚款。

2024年4月，WSJ报告说，摩根士丹利（Morgan Stanley）面临其他联邦调查，包括司法部，证券交易委员会（SEC），外国资产控制办公室（OFAC）和财政部的金融犯罪执法网络（FINCEN）。 

据报道，调查该公司财富管理部门的调查涉及摩根士丹利（Morgan Stanley）的新客户的入场，据称涉及腐败和贩毒。

FINRA已要求银行提供组织图表和报告管道，以负责反罚款，制裁合规性和金融犯罪检测的团队。 

监管机构告诉摩根士丹利（Morgan Stanley）解释如何使用E*贸易，其私人银行和机构服务部门为客户分配风险概况。

据称，摩根士丹利（Morgan Stanley）在美联储将其风险管理实践称为“弱”金融机构提到的一些上市工作包括关闭数千个帐户并削减拉丁美洲部分地区的运营。

然而，该期刊在2023年审查的内部文件显示，摩根史丹利（Morgan Stanley）的财富管理业务的帐户具有洗钱或逃税的特征。当时，拥有国际财富管理帐户的46,500多名客户中有24％被标记为洗钱。 

员工因FINRA数据请求而感到不安

根据有关此事的简报，摩根士丹利（Morgan Stanley）至少收到了FINRA的六个信息请求，这是最近几周到达的最新信息。据报道，银行内部的一些员工担心提交给FINRA的答复的完整性和准确性。 

在至少一个情况下，在监管机构发现最初提交的“缺乏”之后，该公司必须提供更多数据。

一位发言人告诉WSJ，该银行全面对合规计划进行了大量投资。 

代表们推测： “这些监督考试的存在和与我们的监管机构的来回并不是摩根士丹利所独有的，也不是我们业务或控制中的问题的迹象。

摩根士丹利（Morgan Stanley）可能会收到美联储通过E*Trade的客户浏览程序“大拇指”的良好行为，但其他监管机构并未相信其客户保护政策。 

据报道，货币审计长办公室（OCC）发现，成千上万的财富管理帐户未能按照高风险客户的要求进行加强的尽职调查（EDD）。当客户提出升高的金融犯罪风险并应经常进行时，将开始EDD审查。

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