SEC dos EUA forma força-tarefa transfronteiriça para combater fraudes internacionais

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou a formação de uma nova força-tarefa transfronteiriça para lidar com questões relacionadas a fraudes internacionais, incluindo esquemas de pump and dump e outros vícios no setor de investimentos financeiros.

De acordo com seu comunicado à imprensa, a agência mencionou que está elevando o combate à fraude a um novo patamar, formulando uma força-tarefa transfronteiriça para fortalecer os esforços da Divisão de Fiscalização. Além disso, a agência os ajudará a levar o combate a indivíduos e entidades que têm como alvodentnos Estados Unidos, combatendo fraudes transfronteiriças que prejudicam investidores.

SEC anuncia formação de força-tarefa transfronteiriça

Em seu comunicado à imprensa, a agência mencionou que a equipe transfronteiriça será encarregada de se concentrar inicialmente na investigação de potenciais violações da lei federal de valores mobiliários dos EUA por empresas sediadas no exterior. Isso incluirá potenciais manipulações de mercado, como esquemas de "pump and dump" e "ramp and dump".

Esquemas de pump-and-dump são situações em que a equipe por trás de um investimento, ou em alguns casos, de um token, usa rumores falsos ou enganosos para criar uma onda de compras que eleva o preço do token. Quando o preço do token atinge o valor mais alto possível, a equipe vende sua parte do token, o que, por sua vez, reduz o preço do token, tornando-o inútil para investidores comuns.

Nos últimos meses, diversos reguladores, incluindo a Comissão de Negociação e Futuros de Commodities dos Estados Unidos ( CFTC ), alertaram traders e investidores, especialmente os do setor de criptomoedas, sobre uma série de esquemas de pump and dump. A agência alertou os traders de varejo, que frequentemente são vítimas nesse caso, para que evitem investimentos que se assemelhem a tais esquemas, oferecendo-lhes maneiras claras de identificá dent los.

Embora a comissão tenha alertado os investidores sobre a necessidade de diligência prévia e cautela aotronprojetos no setor de criptomoedas, observou que a força-tarefa não hesitará em perseguir aqueles que violarem suas regras. Além disso, afirmou que sua força-tarefa será encarregada de concentrar sua fiscalização nos gatekeepers, especialmente auditores e subscritores, que ajudam essas empresas a obter acesso aos mercados de capitais dos Estados Unidos.

Força-tarefa se concentrará em violações da lei de valores mobiliários

De acordo com a agência, a força-tarefa também examinará potenciais violações da lei de valores mobiliários relacionadas a empresas de jurisdições estrangeiras, como a China, onde o controle governamental e outros fatores representam riscos específicos para os investidores. Falando sobre o novo desenvolvimento, Paul Atkins, presidente da SEC, disse que os Estados Unidos acolhem empresas de todo o mundo que buscam acesso aos mercados de capitais norte-americanos.

“Mas não toleraremos agentes mal-intencionados – sejam empresas, intermediários, guardiões ou operadores exploradores – que tentem usar fronteiras internacionais para frustrar e driblar as proteções aos investidores dos EUA. Esta nova força-tarefa consolidará os esforços investigativos da SEC e permitirá que a SEC utilize todas as ferramentas disponíveis para combater fraudes transnacionais”, acrescentou.

Atkins também observou que ordenou que outras da SEC se unissem nessa batalha. "Também orientei a equipe de outras divisões e escritórios da SEC, incluindo as Divisões de Finanças Corporativas, Exames, Análise Econômica e de Risco e Negociação e Mercados, bem como o Escritório de Assuntos Internacionais, a considerar e recomendar outras ações que melhor protegessem os investidores americanos, incluindo novas diretrizes de divulgação e quaisquer mudanças necessárias nas regras", disse ele.

A Diretora da Divisão de Fiscalização, Margaret Ryan, também falou sobre a força-tarefa e o que se espera dos indivíduos que a integrarão. “A Força-Tarefa Transfronteiriça utilizará os recursos e a expertise da Divisão de Fiscalização para combater a manipulação e a fraude no mercado internacional. Temos o prazer de fazer parte deste esforço crucial para fazer cumprir as leis federais de valores mobiliários e proteger os investidores americanos”, disse ela.

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