Empresário de Hong Kong é acusado de apresentar formulários falsos à SEC.

Um empresário de Hong Kong foi indiciado por supostamente apresentar formulários falsos e enganosos de consultor de investimentos à Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC). O empresário, natural de Hong Kong, foi indiciado por um júri federal no Distrito de Columbia por seu envolvimento na conspiração.

Segundo as autoridades dos Estados Unidos, Guanhua Su, natural de Hong Kong, apresentou formulários falsos à SEC ( Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) para pelo menos 10 empresas de fachada criadas por ele e outros cúmplices. As autoridades alegaram que os formulários falsos davam a impressão de que as empresas eram consultoras financeiras legítimas, embora fossem entidades fictícias. A polícia afirmou que pelo menos duas dessas entidades falsas foram usadas para convencer investidores de varejo, por meio do WhatsApp e outras redes sociais, a investir em ações de empresas chinesas listadas na NASDAQ.

Empresário de Hong Kong indiciado por júri federal

Segundo a acusação , Su, um nativo de Hong Kong de 37 anos que usa o pseudônimo de Michael Su, era o diretor administrativo e diretor de marketing da Rhino Consulting Business Services Ltd. A empresa tem sede em Hong Kong e oferece serviços financeiros. As autoridades alegaram que Su e outros cúmplices cometeram os supostos crimes entre fevereiro de 2023 e março de 2025.

Su e outros indiciados criaram pelo menos 10 empresas de fachada e apresentaram formulários fraudulentos à SEC em nome de todas elas. As autoridades alegaram que ele fez declarações falsas sobre todas as empresas, citando exemplos relacionados aos registros feitos para a Bluesky Eagle Capital Management e a Wisdom Capital Management Group. Alegaram ainda que Su teria feito declarações falsas sobre a localização das empresas, seu status como empresa de capital aberto, entre outros.

Na acusação, as autoridades alegaram que a Bluesky Eagle e a Wisdom Capital foram usadas pelos co-conspiradores para convencer investidores a comprar ações de uma empresa de capital aberto listada na NASDAQ, sediada nas Ilhas Cayman e com negócios na China. Alegaram que, em determinado momento, a empresa operava com uma estrutura de entidade de interesse variável (VIE). Os co-conspiradores também teriam prometido retornos de até 500% aos seus investidores do WhatsApp, prometendo compensá-los por todas as perdas.

A acusação abre uma caixa de Pandora.

A acusação alega ainda que o cúmplice instruiu investidores a comprarem ações da empresa de capital aberto, promovidas por contas do WhatsApp associadas às empresas de fachada. Eles venderam as ações da empresa por meio de corretoras estrangeiras, obtendo lucros de até US$ 211 milhões. No entanto, em abril de 2024, as ações da empresa despencaram 88%, resultando em enormes prejuízos para os investidores.

Em 13 de novembro, a SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) entrou com ações civis contra diversas entidades pelas quais o Departamento de Justiça havia acusado Su de apresentar formulários falsos ao órgão regulador. Em sua petição, a SEC observou que iniciou processos contra a Bluesky Eagle e a Supreme Power Capital Management no Distrito Sul de Nova York. Além disso, também entrou com ações contra a AI Financial Education Foundation, a Adamant Stone, a AI Investment Education Foundation e a Invesco Alpha no Distrito do Colorado.

A SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) já havia aberto um processo civil contra a Wisdom Capital no Distrito de Columbia. Enquanto isso, Su foi acusado de conspiração para cometer fraude de valores mobiliários, de fazer declarações falsas em um relatório apresentado à SEC e de declarações falsas. Se condenado, o de Hong Kong enfrenta uma pena máxima de cinco anos por cada acusação. "A acusação de hoje imputa ao réu seu suposto papel em um complexo esquema de fraude de valores mobiliários que causou centenas de milhões de dólares em perdas para investidores", disse o Procurador-Geral Adjunto Interino Matthew Galeotti, da Divisão Criminal do Departamento de Justiça.

Ele acrescentou que a divisão é totalmente contrária a agentes estrangeiros que pretendem vitimizar investidores de varejo americanos. Galeotti observou que, sob sua liderança, a Divisão Criminal está comprometida em investigar e processar ativamente criminosos que roubam cidadãos americanos por meio de fraude e engano. "O Escritório do Inspetor Geral da SEC investigará incansavelmente agentes nacionais e estrangeiros que buscam abusar dos processos da SEC para fins maliciosos", disse o Inspetor Geral da SEC (SEC-OIG), Kevin B. Muhlendorf.

Ganhe US$ 50 grátis para negociar criptomoedas ao se inscrever no Bybit agora