美國CFTC警告預測市場：交易者激勵計劃可能助長虛假交易和市場操縱

金色財經報道，8月13日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）市場監督部門今日發佈一份監管提示，提醒指定合約市場（DCM），根據CFTC第40.5條和第40.6條規定，就做市商、流動性、交易或激勵計劃提交自我認證時，應履行其監管義務。 該監管提示針對近期越來越多根據CFTC第40.6(a)條提交的激勵計劃規則備案，尤其是與事件合約產品相關的備案。CFTC表示，其中一些備案存在程序性或實質性缺陷。 這些缺陷可能妨礙工作人員評估DCM是否已對計劃條款進行充分通知，以及是否充分評估了相關計劃對核心原則和委員會其他監管要求的合規情況。 該指導明確了工作人員對於根據CFTC第40.5條和第40.6條提交材料時，在程序和實質內容方面的要求，包括激勵計劃的初次提交、對相關計劃的修訂或變更，以及提交程序。